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1、[单选题]银行业及银行信贷的特征不包括()。
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A.以抵押为主的融资模式
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B.能有效为新经济提供融资
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C.典型的顺周期行业
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D.具有“放大镜”作用
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2、[单选题]证券监管机构对发行申请文件进行合规性审查,而由市场主导价值判断的股票发行制度是()。
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A.审批制
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B.核准制
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C.注册制
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D.保荐制
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3、[单选题]1774年,世界上第一个投资基金诞生于()。
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A.美国
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B.英国
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C.瑞士
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D.荷兰
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4、[单选题]下列不属于独立衍生工具的是()。
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A.期权合约
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B.期货合约
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C.可转换公司债券
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D.互换交易合约
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5、[单选题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果发行人最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元,那么,发行人就必须符合的条件是最近3个会计年度()。
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A.投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
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B.产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
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C.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
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D.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
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6、[单选题]基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。
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A.基金份额发售前至基金合同生效期间
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B.基金合同生效前
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C.基金份额发售前
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D.基金份额发售后至基金合同生效期间
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7、[单选题]下列()不属于境外上市外资股的特点。
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A.记名股票
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B.外币认购买卖
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C.人民币标明股票面值
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D.公司支付股利时以外币计价
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8、[单选题]不动产抵押公司债券属于()。
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A.抵押债券
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B.信用债券
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C.保证债券
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D.收益债券
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9、[单选题]基金信息披露中的误导性陈述是指()。
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A.披露中存在应披露而未披露的信息,以致影响投资者做出正确的投资决策
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B.登载其他组织的推荐性文字
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C.使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
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D.将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
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10、[单选题]()是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景,()是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。
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A.敏感性分析、历史情景法
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B.历史情景法、假设情景法
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C.敏感性分析、假设情景法
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D.假设情景法、历史情景法
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11、[单选题]下列引起上市公司股份变动的情形中,无需调整可转换公司债券的转换价格的是()。
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A.可转换公司债券转股
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B.分立
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C.送股
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D.发行新股
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12、[单选题]信用类衍生品包含信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证、信用联结票据和()。
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A.外汇掉期
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B.场内国债期货
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C.信用违约互换
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D.利率互换产品
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13、[单选题]在()发行的以人民币计价的外国债券被称为熊猫债券。
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A.日本
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B.英国
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C.中国
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D.美国
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14、[单选题]债券远期交易共有8个期限品种,期限最短为(),最长为()。
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A.1天、365天
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B.1天、180天
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C.2天、365天
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D.2天、180天
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15、[单选题]下列关于交易制度的说法,正确的是()。
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A.在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由做市商报出
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B.在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由投资者报出
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C.在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由投资者报出
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D.在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由做市商报出
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16、[单选题]下列关于资产证券化参与主体的主要职能的说法中,错误的是()。
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A.服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管,服务机构通常由发起人担任,并为提供的服务收费
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B.信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级,为此向特殊目的机构收取相应费用,并在证券违约时承担赔偿责任
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C.发起人是资产证券化的起点,是基础资产的原始权益人
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D.特殊目的机构是以资产证券化的目的而特别组建的独立经济主体,一般采取有限责任公司或股份有限公司的形式
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17、[单选题]按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()。
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A.四大类11个级别
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B.四大类10个级别
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C.五大类11个级别
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D.五大类19个级别
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18、[单选题]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户,其中不包括转融通()。
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A.担保证券明细账户
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B.担保证券账户
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C.专用证券账户
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D.证券交收账户
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19、[单选题]我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付的要求,根据清算结果,向()足额交付其应付的证券和资金。
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A.证券登记结算公司
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B.证券公司
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C.发行人
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D.证券交易所
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20、[单选题]能够满足中国合格境外投资者(QFII)资格审查的,一般而言都是运作规范、管理资产经验丰富的境外机构,其目的是()。
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A.吸引境外机构进行中长期投资,维护市场中长期稳定的导向
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B.引入更多的境外机构,达到市场迅速扩大的目的
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C.支持境内机构“走出去”,保证国内外同步经营
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D.限制境外投资者进入我国市场
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21、[单选题]下列关于我国证券公司短期融资券的说法,错误的是()。
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A.在银行间债券市场发行
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B.以短期融资为目的
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C.约定在一定期限内还本付息
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D.在证券交易所发行
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22、[单选题]下列不属于债券成交竞价原则的“三先”的内容的是()。
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A.时间优先
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B.价格优先
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C.客户委托优先
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D.数量优先
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23、[单选题]下列选项不属于金融风险的是()。
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A.信用风险
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B.固定风险
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C.操作风险
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D.声誉风险
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24、[单选题]上市公司向原股东配股,拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的(),且采用《证券法》规定的()方式发行。
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A.30%;包销
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B.30%;代销
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C.20%;代销
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D.20%;自销
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25、[单选题]当基金投资标的为()时,对其资产进行估值较为容易。
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A.问题证券
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B.非交易证券
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C.交易不活跃的证券
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D.交易活跃的证券
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