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国务院证券监督管理机构核准某公司的股票发行申请后,发现该公司不符合股票发行的法定条件,以下说法正确的是:()
A:该公司尚未发行股票,国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定,公司应当停止发行股票
B:该公司已经发行股票,尚未上市的,国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定,发行人按照发行价加算银行同期存款利息返还股票持有人
C:公司已经发行股票尚未上市的,发行人的控制股东、实际控制人有过错的,与发行人一起承担连带责任
D:该公司已经发行股票,股票已经上市的,国务院证券监督管理机构不能撤销核准决定
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中国证券业协会章程由()制定,并报()备案。
A.会员大会、国务院证券监督管理机构
B.股东大会、国务院证券监督管理机构
C.会员大会、工商部门
D.股东大会、工商部门
关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。
A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所()。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
商业银行担任基金托管人的,由()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由()核准。
A国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构
B国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构
C国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
D国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。