现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所()。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
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2019年是《中华人民共和国证券法》诞生20周年。2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了新修订的《证券法》,自2020年3月1日起施行。修订后的证券法新增了信息披露和投资者保护专章,并明确全面推行注册制,不再规定核准制;明确加大证券违法成本,明确投资者保护改革等方面进行了大幅修改。“升级版”证券法的出炉标志着中国资本市场在市场化、法治化的道路上又迈出至关重要的一步。国家修改《证券法》旨在( )
①激发市场活力,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用
②保护投资者利益,确保资本市场投资者的收益
③依法推进资本市场长期稳定健康发展
④控制资本市场风险,提高股市投资回报率
A.①③ B.①④ C.②③ D.②④
2016年4月22日,全国人大常委会2016年立法工作计划发布。《证券法》(修改)被列为继续审议的法律案,其审议时间被安排在12月。《证券法》修改要经历的下列程序中排序正确的是
①全国人大常委会对《证券法》修正案草案进行初审
②草案通过全国人大网向社会公开征求意见
③国务院常务会议讨论通过《证券法》修正案草案
④全国人大常委会作出关于修改《证券法》的决定
A.④→②→①→③
B.③→②→①→④
C.③→①→②→④
D.④→①→②→③
根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构有( )情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。
A、对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的
B、违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的
契约型基金的法律依据为( )和( ),基金按照基金合同来运营。
A《信托法》;《证券法》
B《信托法》;《证券投资基金法》
C《证券投资基金法》;《证券法》
D《证券投资基金法》;《公司法》
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所( )。
A必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准