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我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务()

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商业银行担任基金托管人的,由()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由()核准。

A国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构

B国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构

C国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

D国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。

  • A经国务院证券监督管理机构批准

  • B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

  • C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

  • D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

  • E强制客户平仓

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
以下处罚措施,错误的是()。

A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的,依法追究刑事责任

B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚

C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施

D.违反《证券投资基金法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所()。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

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