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对基金机构监管包括()监管。


A、市场准入B、从业人员资格C、从业人员执业行为D、以上都是

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投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过(  )评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。


A、事前B、事中C、事后D、全程

合规独立性不包括(  )。


A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、产品独立性

商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户(  )评估。


A、风险承受能力B、资金收入能力C、期望收益D、投资偏好

另类投资基金不可以投资于()。


A、房地产B、大宗商品C、证券化资产D、债券

下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利?()


A、公司更换主要领导人时B、公司与董事间发生诉讼时C、董事自己或他人与本公司有交涉时D、监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时
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