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商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户(  )评估。


A、风险承受能力B、资金收入能力C、期望收益D、投资偏好

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投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过(  )评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。


A、事前B、事中C、事后D、全程

危机处理应遵循的原则是()。Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则Ⅲ.及时报告原则Ⅳ.优先性原则Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则Ⅵ.催促他人尽快处理原则?


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合规独立性不包括(  )。


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金融市场的构成要素包括(?)。


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下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利?()


A、公司更换主要领导人时B、公司与董事间发生诉讼时C、董事自己或他人与本公司有交涉时D、监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时
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