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第67题发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。


A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,理财师的以下行为中,()不会受到道德委员不同程度的处分。

A.违反本办法规定的纪律和程序,拒绝、阻挠中国金融理财标准委员会的调查、取证,并向调查人员做出错误或误导性声明的

B.诋毁同行,进行虚假或误导性宣传等不正当竞争行为的

C.不遵循《金融理财师执业操作准则》,造成不良后果的

D.被迫违纪行为的

(2018年真题)下列说法错误的是(  )。


A、证券公司承销证券,发现有误导性陈述的,不得进行销售活动B、证券公司承销证券,发现有误导性陈述的,对于已经销售的,不用采取纠正措施C、证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

克服误导性广告的对策有()

A、健全有关法规,加强执法力度,避免误导性广告出现

B、大众自己努力学习法律法规知识,提高识别虚假广告的方法

C、在视听各类广告信息时,须作进一步的信息加工,避免错误

D、尽量避免接触广告

第67题发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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