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根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
  • A、证券交易所

  • B、中国证监会派出机构

  • C、证券业从业人员所在机构

  • D、中国证券业协会

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根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
  • A、证券交易所

  • B、中国证监会派出机构

  • C、证券业从业人员所在机构

  • D、中国证券业协会

有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有( )。
Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的?()

  • A、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人

  • B、证券公司应当加入证券业协会

  • C、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

  • D、证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准

证券业协会的性质是

A.证券业的自律性组织

B.证券发行审核机构

C.证券业的监督组织

D.证券业的指导机构

[多项选择题]下列有关证券业协会的表述,正确的是()。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券公司是证券业协会的法定会员,任何一个证券公司都必须加入证券业协会
C.证券交易所是证券业协会的法定会员,任何一个证券交易所必须加人证券业协会
D.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
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