保荐人

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%

B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%

C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

发生下列情况之一（），就应进行重新辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束后2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以上董事、监事、高级管理人员变更

E．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。

A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是()。

A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易

所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

发行保荐人制度的特点有（）

A、选择推荐企业由保荐人负责

B、发行定价、规模自主

C、需要发审委审核批准

D、发行人与保荐人在一定时期有连带责任

以下关于科创板首次公开发行股票注册中保荐人责任的说法正确的有（　　）。Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业务资格，对相关责任人员采取证券市场禁入的措施Ⅱ．保荐人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会应撤销其业务资格Ⅲ．保荐人以不正当手段干扰审核注册工作的，中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施Ⅳ．发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐人的保荐人资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外Ⅴ．证券服务机构及其相关人员存在重大事项未报告、未披露的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取1年至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。（）

辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（）

辅导对象如发生（）情况，可以不重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

发生下列情况之一时，就应该重新辅导（）。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐

人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（）

证券机构的发行保荐书的内容包括（）。

A．发行人的主要问题及风险提示

B．保荐人内部审核程序简介及审核意见

C．保荐人对发行人的前景

D．保荐人与发行机构签订的协议

辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

证券机构的发行保荐书的内容包括()。

A．发行人的主要问题及风险提示

B．保荐人内部审核程序简介及审核意见

C．保荐人对发行人的前景评价

D．保荐人与发行机构签订的协议

证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（）。

A．法定代表人、保荐代表人签名

B．项目主办人签名

C．保荐人(主承销商)签名

D．保荐人(主承销商)盖章名

发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（）。

A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ