关于金融期权下列说法中错误的是（）。
A、金融期权交易双方的权利与义务存在明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利B、在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务C、从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D、从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的
下列说法正确的是（ ）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业
A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④
证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A、董事会B、监事会C、流动性风险管理部门D、经理层
2×16年年末，甲公司库存A原材料账面余额为200万元，数量为10吨。该原材料全部用于生产按照合同约定向乙公司销售的10件B产品。合同约定：甲公司应于20×7年5月1日前向乙公司发出10件B产品，每件售价为30万元（不含增值税）。将A原材料加工成B产品尚需发生加工成本110万元，预计销售每件B产品尚需发生相关税费0.5万元。2×16年年末，市场上A原材料每吨售价为18万元，预计销售每吨A原材料尚需发生相关税费0.2万元。2×16年年初，A原材料未计提存货跌价准备。不考虑其他因素，甲公司2×16年12月31日对A原材料应计提的存货跌价准备是（ ）。
A、5万元B、10万元C、15万元D、20万元
（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。Ⅰ．公开Ⅱ．公平Ⅲ．公正Ⅳ．平等
A、Ⅰ．Ⅲ．ⅣB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（）。
A、李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B、李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C、李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D、李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
股票型分级基金份额为（ ）。
A、母基金份额B、A类子份额C、B类子份额D、以上都是
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。
A、50％B、100％C、150％D、200％
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。
A、五十万元以上五百万元以下B、一百万元以上一千万元以下C、二百万元以上二千万元以下D、五百万元以上五千万元以下
金融市场的构成要素包括（?）。
A、证券市场B、股票市场C、金融服务机构D、金融工具
以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
A、10B、15C、20D、30
擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途，必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
A、①②③B、②③C、①③D、①②
首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。
A、50%B、60%C、70%D、80%
下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B、乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％C、丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产D、丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股
安全是客房设计的原则之一，它主要包括（ ）。
A、防火B、治安C、采光性D、客房私密性E、设备使用安全性
某上市公司的总股本为2亿股，2007年6月30日的收盘价为20元，账上的净资产值为8亿元，则该公司的市净率为（）倍。
A、2.5B、4C、5D、0.4
基金份额登记不包括（ ）。
A、登记过户B、会计核算C、结算D、存管
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用
A、①③B、①②C、②③④D、①②③④
（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A、真实性原则B、规范性原则C、及时性原则D、完整性原则
(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1B、3C、5D、10