问题详情

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户的情况

C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

相关热点: 证券经纪  

未搜索到的试题可在搜索页快速提交,您可在会员中心"提交的题"快速查看答案。 收藏该题
查看答案

相关问题推荐

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。

A.取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲 

B.取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙 

C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙 

D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。


A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度
联系我们 用户中心
返回顶部