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自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。()

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申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。

A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。()

以普通股筹资会增加新股东,这可能会分散公司的剩余控制权。()

保本基金常见的保本比例介于80%-100%之间,如果其他条件相同,保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。()

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的以下哪些部门?()

A.证券投资基金管理公司

B.保险机构投资者

C.信托投资公司

D.证券公司

E.中国证鉴会

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