投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。
A.证监会B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院证券监督管理机构分支机构
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根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。( )
A、县级以上人民政府;证券监督管理机构
B、证券监督管理机构;县级以上人民政府
C、证券监督管理机构;证券交易所
D、证券交易所;证券监督管理机构
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当( )。[2016年11月真题]
A、保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除
B、解除其职务
C、暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告
D、解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
A.
(2020年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有( )Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
以下关于证券交易所的说法中,正确的是( )。
A、个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不得担任证券交易所的负责人
B、证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免
C、证券交易所章程的制定和修改,需要向国务院证券监督管理机构备案
D、证券交易所的设立和解散由证券监督管理机构决定