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现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。()
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基金销售机构需要向()定期或不定期报送各种书面报告。
A.证券业协会
B.基金监管部
C.各地证监局
D.证券交易所
境内上市外资股发行的核准程序中,企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的,提交监管部审议。()
保险保障基金的征收与管理应由保监会哪个部门负责()?
A.保险资金运用监管部
B.发展改革部
C.人身保险监管部
D.法规部
实施日常检查,如果违反一般项的,应当即作出如下处理结论
- A.作出“符合要求”的结论
- B.列明所违反项的序号,作出“限××日内整改。逾期不改正的,餐饮服务监管部门将依法作出处理”的意见
- C.列明所违反项的序号,作出“涉嫌违反××,限××日内整改。逾期不改正的,餐饮服务监管部门将依法作出处理”的意见
- D.列明所违反项的序号,作出“涉嫌违反××,等待进一步处理”的意见
中国证监会内部设有( ),具体承担基金监管职责。
A基金监管部
B风险管理部
C基金投资部
D基金市场部