问题详情

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。


A、对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案B、理财规划师不应向客户承诺收益C、作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育D、理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业E、理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

相关热点: 规划师  

未搜索到的试题可在搜索页快速提交,您可在会员中心"提交的题"快速查看答案。 收藏该题
查看答案

相关问题推荐

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。 A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案B:理财规划师不应向客户承诺收益C:作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育D:理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
[单项选择题]下列关于注册城市规划师的规定,不符合《注册城市规划师执业资格制度》的规定是()。
A.注册城市规划师每次注册的有效期为4年
B.注册城市规划师不得同时受聘于两个或两个以上的单位执行城市规划业务
C.注册城市规划师不得准许他人以本人名义执行业务
D.注册城市规划师应当参加规定的专业培训与考核,并作为重新注册登记的必备条件之一

理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。

A、理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的

B、理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录

C、理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改

D、某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意

E、理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。

A、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

D、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

E、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突

下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。

A、理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的

B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息

联系我们 用户中心
返回顶部