在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．独立财务顾问一般由收购人聘请Ⅱ．独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请Ⅲ．独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系Ⅳ．独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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甲上市公司拟进行重大资产重组，存在下列哪些情形时，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问（）。Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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以下属于建设银行新型财务顾问的有（）。

A、私募财务顾问

B、IPO及再融资财务顾问

C、定向增发财务顾问

D、行业分析

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第94题存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。

A．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务　　　M

D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

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中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项的是（）。

A.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争B.财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见做出答复C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

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