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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A.1年内B.2年内C.3年内D.5年内
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以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的?()
A、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B、证券公司应当加入证券业协会
C、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D、证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准
关于证券业协会职责的说法,的是()。
I,对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分
II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册
III.制定证券业执业标准和业务规范
IV.负责对上市公司股东名册进行登记
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
关于证券业协会,下列叙述不正确的有()。A:证券业协会是证券业的自律性组织,是非法人团体
B:证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以不加入证券业协会
D:证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责
B:证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以不加入证券业协会
D:证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责
关于证券业协会职责的说法,正确的是( )。I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记
A、II、III、IV
B、I、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II、III
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。
A、证券业从业资格考试办法
B、考试大纲
C、执业证书管理办法
D、执业行为准则