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证券公司人力资源部的主要职能包括()。I.负责投资顾问的人事管理Ⅱ.负责投资顾问的资格申报Ⅲ.负责投资顾问的注册登记Ⅳ.负责投资顾问的招聘
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动,不得有的行为包括()。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;
Ⅱ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益;
Ⅲ.利用投资顾问服务与他人合谋进行内幕交易;
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得( )。Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用A:ⅠⅡ
B:ⅡⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。


A、5B、3C、7D、2
本课程通过海外投资顾问行业调研数据,发现海外投资顾问从业者有以下特征()。

A、投资顾问平均从业和在职年限较长,平均年龄约50岁左右

B、基于客户资产(AUM)的管理费收入占主流

C、投资顾问年收入水平在10~50万美元区间

D、客户投资方面,充分配置于公开透明、低费率的共同基金

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