证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B．证券公司应当自领取营业执照之日起15El内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C．证券公司在境外参股证券经营机构，毖须经证券监督管理机构批准

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（ ）。

• A经国务院证券监督管理机构批准

• B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

• C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

• D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

• E强制客户平仓

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？

A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）

A、县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构

B、证券监督管理机构；县级以上人民政府

C、证券监督管理机构；证券交易所

D、证券交易所；国务院证券监督管理机构

以下处罚措施，不正确的是（）。

A、证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任

B、拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚

C、违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施

D、违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是()。

• A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

• B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

• C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

• D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整