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关于介绍经纪商,以下说法错误的是()。

A.介绍经纪商可分为独立执业的介绍经纪商和由期货公司担保的介绍经纪商

B.独立执业的介绍经纪商需与期货公司签订担保协议

C.由期货公司担保的介绍经纪商必须维持最低的资本要求

D.介绍经纪商这一提法源于英国

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关于证券经纪业务,以下表述正确的有()

A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任

此题为多项选择题。

证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

关于证券经纪关系,下列说法正确的有( )。
  • A、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的买卖关系

  • B、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的依附关系

  • C、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的代理关系

  • D、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的委托关系

有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误:Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照;Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐;Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会,并接受该协会之自律管理;Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表,并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报()

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、以上皆非

D、以上皆是

接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。

A.场内经纪商

B.佣金经纪商

C.专业经纪商

D.做市商

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