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某上市银行工作的小王,在编制年报时,了解到近期有利好消息,于是通知其父亲购买该银行股股票,则小王违反了银行从业人员()的规定。
A.业务熟知
B.禁止内幕交易
C.信息披露
D.服务客户
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下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述,说法正确的是( )。
A、责令依法处理非法持有的证券
B、没收全部财产
C、没有违法所得的,处以2万元的罚金
D、证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从轻处罚
从业人员应当遵守()的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
A、国家规定
B、内幕交易
C、禁止内幕交易
D、中国银监法
内幕交易的行为包括()。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易D.非内幕人通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,认定内幕交易行为,要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。
Ⅰ.时间吻合程度
Ⅱ.交易背离程度
Ⅲ.利益关联程度
Ⅳ.投资收益状况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于内幕信息和内幕交易的说法中,错误的有( )。
A、对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息
B、对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C、无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易
D、内幕交易只可能发生在内幕人员身上