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2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()

A.开展基金知识问答送礼品活动

B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品

C.开展基金销售送基金份额活动

D.开展基金销售送保险活动

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下列说法错误的是()。

  • A、相较个人投资者,基金的机构投资者资本实力更雄厚且投资能力更专业

  • B、基金销售机构对不同类型投资者提供统一、标准化的投资服务

  • C、个人投资者可以分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者

  • D、私募基金的投资者通常是机构投资者或者是经验丰富的个人投资者,且投资者数量较少

如果没有相反的证据,下列情形中,投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有()。
A.投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司
B.投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事
C.投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东
D.投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份

如果没有相反的证据,下列情形中,投资者甲公司和投资者乙公司不属于一致行动人的是( )。 
A.投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司 B.投资者甲公司的董事在投资者乙公司中担任监事 C.投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东 D.投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份
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