搜题
问题详情
根据《规范》相关规定，关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突Ⅱ.证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益Ⅲ.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务Ⅳ.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相关热点： 区域性 证券公司
未搜索到的试题可在搜索页快速提交，您可在会员中心"提交的题"快速查看答案。
收藏该题
查看答案
搜题
相关问题推荐
徽州文化的内容要素是以物质、制度精神和文化为主体的既有（）又有（）的典型文化。
A、区域性、丰富性
B、区域性、独特性
C、区域性、普遍性
D、独特性、普遍性
《劳动合同法》规定：在县级以下区域内，建筑业、采矿业、餐饮服务业等行业可以由工会与企业方面代表订立()集体合同。
- A行业
- B区域性
- C行业或区域性
- D行业和区域性
在肺癌的TNM分期中T1NxM0是指（）。
A、肿瘤最大直径≤3cm，未见区域性淋巴结转移，无远离原发灶部位的转移
B、肿瘤最大直径＞3cm，未见区域性淋巴结转移，无远离原发灶部位的转移
C、肿瘤最大直径≤3cm，未见区域性淋巴结转移，无脑的转移
D、肿瘤最大直径≤3cm，区域性淋巴结不能评价，无远离原发灶部位的转移
E、肿瘤最大直径≤2.5cm，区域性淋巴结不能评价，无远离原发灶部位的转移
区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当经（）批准。
A.区域性市场所在地省级人民政府
B.跨区域的省级人民政府
C.区域性市场所在地省级人民政府或跨区域的省级人民政府
D.区域性市场所在地省级人民政府及跨区域的省级人民政府
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，说法错误的是（）。
A. 区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见
B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
D. 区域性市场明确登记结算规则、方式和程序但不予以公示