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承销团中承销商的种类可以分为()。Ⅰ.主承销商Ⅱ.联席主承销商Ⅲ.副主承销商Ⅳ.分销商Ⅴ.副承销商
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中,错误的有()。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件符合的有()。
A.净资产不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币2亿元
B.近三年在新股发行中,担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C.近三年连续盈利
D.有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E.作为首先公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录
承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价,就是承销商的收益。
发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A.承销商
B.主承销商
C.主副承销商
D.副承销商
以下选项中关于承销商的表述正确的是()。
A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券,但不宜作为主承销商
B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3